Брокер FXGM оштрафован за нарушения
29 сентября этого года CySEC объявила о своих расчетах и о заключении контракта с брокером Depaho Limited на сумму 270 000 евро. Depaho работает под своим брендом FXGM и предоставляет услуги под доменным именем www.fxgm.com. Компания получила лицензию CIF от кипрского регулятора в 2011 году и приобрела бренд FXGM в 2013 году у FX Global Markets (FXGM), которая, в свою очередь, отказалась от своей лицензии в том же году. В последнем уведомлении регулирующий орган заявил, что он урегулировал с брокером возможные нарушения Закона об инвестиционных услугах и регулируемых рынках от 2017 года в отношении его деятельности в период с января 2018 года по июль 2019 года.
Регулирующий орган уточнил, что брокерская компания, возможно, нарушила требования к авторизации CIF, соблюдение требований организации, требований к исполнению ордеров, принципов и информации о клиентах, а также имела конфликт интересов. Примечательно, что Depaho получила аналогичные санкции в 2015 году от кипрского регулятора за несоблюдение нескольких нормативных требований.
CySEC имеет право применять карательные меры в случае любого нарушения или возможного нарушения, действия или бездействия, для которых есть разумные основания полагать, что оно имело место в нарушение положений контролируемого CySEC законодательства. Между тем, в прошлом году польский финансовый регулирующий орган предупредил, что Depaho, имеющая лицензию CySEC, предлагает услуги в стране без какого-либо разрешения.
Схема страхования депозитов
Комиссия по ценным бумагам и биржам Кипра (CySEC) опубликовала новый список поставщиков финансовых услуг, которые были лишены права участвовать в ее схеме страхования депозитов. Тем не менее, клиенты этих брокеров по-прежнему имеют право на получение вознаграждения из Компенсационного фонда инвесторов (ICF), который служит для защиты требований застрахованных клиентов и предоставления им компенсации в случае, если член не может выполнить свои финансовые обязательства. В список вошли два розничных брокера: WhoTrades Ltd и MGTM Financial Services Ltd.. Эти брокерские компании отказались от лицензии Кипрской инвестиционной фирмы (CIF) в начале этого года.
Cysec далее объясняет публике, что «следует отметить, что потеря членства в фонде не означает потерю прав клиентов на компенсацию за инвестиции, которые имели место до потери членства. Любые непогашенные долги участников перед фондом продолжают существовать до тех пор, пока они не будут погашены, независимо от их выхода из организации. Ранее кипрский наблюдательный орган сообщил лицензированным CIF, что им необходимо будет предоставить информацию о трансграничной деятельности в период с 1 января по 31 декабря 2019 г
Процедура выплаты клиентам исключенных компаний
Регулирующий орган часто запускает процедуру выплаты компенсации после того, как он аннулирует разрешение компании, которая, как ожидается, не выплатит свои обязательства в ближайшем будущем. На следующем шаге, если таковой будет, ICF пригласит застрахованных клиентов подать иски против компании, определит процедуру подачи заявлений о компенсации и крайний срок их подачи. Затем фонд публикует подробную информацию как минимум в двух местных газетах, включая адрес, по которому инвесторы могут быть проинформированы о ходе рассмотрения своих заявок. Размер компенсации, выплачиваемой каждому клиенту, рассчитывается в соответствии с условиями контракта, регулирующими его отношения с неустойчивым брокером, но в целом максимальная сумма не превышает 20 000 евро.
Ранее в 2019 году CySEC изменила максимальную компенсацию по действительным претензиям на 90 процентов от совокупных покрытых требований или 20 000 евро, в зависимости от того, что меньше. Следовательно, покрытие = Мин (90% Χ заявленной суммы, 20 000 евро). Это означает, что инвестор, владеющий 50 000 евро в CIF, который сталкивается с проблемами и не может вернуть депозит, получит от ICF 20 000 евро. Однако, если претензия составляет 10 000 евро, покрытие будет составлять только 90 процентов или 9 000 евро, а не 100 процентов, как было рассчитано ранее.
Штрафы кипрского регулятора
Комиссия по ценным бумагам и биржам Кипра (CySEC) рассчиталась с другим брокером, на этот раз с Royal Forex Ltd.. Во вторник 6 октября было объявлено, что брокерская компания выплатила регулирующему органу 270 000 евро. Royal Forex предлагает инструменты контрактов на разницу цен (CFD) для ряда активов, включая форекс, цифровые валюты, акции и сырьевые товары, под своим брендом ROinvesting. Платформа регулируется кипрским регулятором и получила лицензию в 2015 году.
Хотя в уведомлении регулирующих органов подробно описано, что его совет директоров обманул при урегулировании 3 августа, в нем не указано точных данных. обвинения в брокерской деятельности. Скорее, CySEC только обозначила, что брокерская компания, возможно, нарушала некоторые законы о соответствии в течение двух лет, с января 2018 года по декабрь 2019 года. «С Royal Forex Ltd было достигнуто мировое соглашение о возможных нарушениях Закона об инвестиционных услугах и регулируемых рынках 2017 года», — говорится в сообщении.
Точнее, достигнутое соглашение включало оценку соблюдения Компанией в период с января 2018 года по декабрь 2019 года на основе информации от августа 2018 года и после проверки на месте в марте 2019 года. Регулирующий орган указал, что имели место возможные упущения в разрешении CIF, обязательных организационных требованиях, конфликте интересов, а также в общих принципах и информации для клиентов. Однако, поскольку сделка по урегулированию уже была заключена, брокерская компания, возможно, уже устранила все упущения.
Это произошло, когда брокерская компания активно продвигалась на различных европейских рынках. Он также спонсирует итальянский футбольный клуб «Милан» в течение года. Между тем, кипрский регулятор недавно заключил аналогичные расчеты с другими брокерами, включая Depaho, Rodeler, Tradernet и XTrade Europe.
