Европейские регуляторы усиливают борьбу с незаконными брокерами
Румыния
Количество незарегистрированных компаний в стране превысило количество регулируемых фирм. По этой причине румынский регулятор ASF формирует новый департамент для борьбы с незарегистрированными брокерами.
Управление финансового надзора Румынии (ASF) сформировало новый отдел для активного наблюдения за неавторизованными компаниями, предлагающими инвестиционные и другие финансовые услуги в стране. По сообщениям нескольких местных новостных агентств, новое подразделение было сформировано путем внесения поправок в существующую нормативно-правовую базу и вступило в силу 1 августа.
Это связано с ростом числа жалоб румынских граждан на несколько неавторизованных брокерских компаний, предлагающих сложные схемы. В течение многих лет ASF также получал жалобы от регулируемых компаний относительно несправедливых рыночных преимуществ. Примечательно, что количество неавторизованных платформ даже превысило количество регулируемых организаций, работающих в Румынии.
В местном отчете также подчеркивается, что многим из этих брокеров даже не разрешено предлагать свои услуги на любом европейском уровне. Недавно сформированный контрольный орган будет выполнять несколько функций в очищении от незаконных операторов рынка. Он будет анализировать петиции, полученные регулирующим органом, а также выявлять и контролировать организации, действующие в стране без разрешения. Департамент будет сотрудничать с международными партнерами, а также с местными учреждениями для получения дополнительной информации об этих нерегулируемых организациях.
Новое руководство сосредоточено на очищении рынка. Новый отдел начинает работать только через месяц после прихода к нему нового президента ASF Нику Марку и был сформирован усилиями вице-президента Габриэля Градинеску. Создание такого контролирующего органа не только укрепит доверие инвесторов, но также окажет положительное влияние на отрасль в целом. Между тем, другие европейские регуляторы активно отмечают нерегулируемых брокеров и торговые платформы. Итальянский CONSOB, CySEC и FCA Великобритании ведут длинные списки фирм, занесенных в черный список, а также принимают дисциплинарные меры в отношении регулируемых компаний.
Кипр
CySEC занесла в черный список еще 8 брокерских доменов. Регулирующий орган активно пресекает незаконных поставщиков финансовых услуг.
Комиссия по ценным бумагам и биржам Кипра (CySEC) 6 августа выпустила предупреждение в отношении восьми нелицензированных платформ, предлагающих торговые услуги с контрактами на разницу, криптовалюту и Форекс. Адреса доменов в черном списке:
- elite-fxmarket.com
- avafinancials.com
- pfcapfx.com
- reset-invest.com
- reliabletradeoptions.com
- prcbrokers.com
- prc-brokers.com
Наблюдатель за рынком подчеркнул, что ни один из этих доменов не принадлежит каким-либо регулируемым организациям и незаконно предлагает инвесторам брокерские услуги. Он также предупредил, что если потребители теряют свои деньги на платформах, которые не имеют лицензии, они не защищены Фондом компенсации инвесторам (ICF). Этот Фонд служит для защиты требований застрахованных клиентов и предоставления им компенсации в случае, если один из участников не сможет выполнять свои финансовые обязательства.
Финансовые преступления быстро растут, но CySEC бдительно борется с нелегальными платформами, работающими на рынке и использующими свое имя для завоевания доверия инвесторов. Ранее наблюдательный орган также предупреждал о незаконных платформах, созданных закрытыми брокерскими конторами. Большинство этих платформ ложно утверждают, что владеют лицензиями CIF. Новый список был опубликован всего через неделю после того, как регулятор обнаружил семь других подозрительных доменов, обманывающих инвесторов с помощью аналогичных услуг и требований.
Кипрский регулирующий орган также пристально следит за операциями уполномоченных брокеров и принимает меры против многих за нарушение нормативных требований. Недавно регулирующий орган оштрафовал оператора 24option на 280 000 евро за несанкционированные действия после приостановления действия лицензии брокера. Примечательно, что эта брокерская деятельность также была запрещена партнерами CySEC в Великобритании и Италии. Тем временем регулирующие органы по всей Европе в настоящее время ведут такие списки, чтобы ограничить незаконную брокерскую деятельность и предупредить инвесторов. Аналогичный черный список ведет и итальянский регулятор CONSOB, который уже добавил в него 268 подозрительных торговых платформ.
Италия
CONSOB блокирует доступ к 7 оффшорным брокерам. К настоящему времени регулирующий орган заблокировал 268 торговых платформ.
Регулятор итальянского рынка ценных бумаг, известный как Commissione Nazionale per le Società e la Borsa (CONSOB), объявил 31 июля, что приказал закрыть семь веб-сайтов, которые незаконно предлагали финансовые услуги в стране. Семь веб-сайтов, занесенных в черный список:
- DirectaFx Limited (www.directafx.com);
- Gntfin LTD (www.gnt-fin.com);
- Platiniumfund Ltd (www.platinium-fund.com);
- Digital Exchange Limited and Securex Plus Solutions EOOD (www.dgxltd.io);
- ProConsultingInvest (www.proconsultinginvest.co);
- Tfx25 (www.tfx25.co.uk).
Все эти веб-сайты предлагают торговые услуги с различными активами, включая валюту, акции и товары. Этим недавним дополнением CONSOB ограничивает доступ в общей сложности к 268 платформам, и все они предназначены для предложения подозрительных финансовых продуктов или услуг в Италии. Ранее в этом месяце регулятор отметил еще пять веб-сайтов и ввел аналогичные ограничения.
Регулирующий орган по ценным бумагам получил полномочия блокировать веб-сайты в июле 2019 года в соответствии с так называемым законом «Указ о росте», который расширил меры пресечения незарегистрированных организаций. «Действия по отключению указанных веб-сайтов поставщиками подключения к Интернету, работающими на территории Италии, продолжаются», говорится в уведомлении регулирующих органов. По техническим причинам для их вступления в силу может потребоваться несколько дней.
Рост мошенничества насторожил регулирующие органы. Между тем, во всем мире также наблюдается рост финансовых мошенников, особенно из-за опасений и возможностей, вызванных пандемией COVID-19. CONSOB является одним из самых бдительных регуляторов в Европе, когда дело доходит до отметки оффшорных брокеров с кредитным плечом. Наблюдательный орган также ввел общий запрет на деятельность 24Option и Hoch Capital Ltd до того, как они были отмечены FCA и CySEC. Оба этих брокера отказались от своих лицензий на авторизацию CIF в начале этого месяца, сообщает Finance Magnates.
