Совет Кипрской комиссии по ценным бумагам и биржам (CySEC) оштрафовал CIF Capital Com SV Investments Ltd. В заявлении, опубликованном на сайте CySEC, CIF Capital Com SV Investments Ltd. был оштрафован на 10000 евро. Брокерская компания была оштрафована за несвоевременное сообщение о двух подозрительных операциях, которые произошли в течение года. CySEC добавила, что компания сообщила о подозрительных операциях, хотя и с опозданием. Capital.com признаёт, что она сообщила о проблеме, но пропустила крайний срок, в результате чего регулятор принял решение о наложении штрафа. Это единственный случай в истории Fine Capital.com и она заявила, что её процедуры представления сообщений о злоупотреблениях на рынке уже усовершенствованы, как это было сделано более года назад.
«Правление Кипрской Комиссии по Ценным Бумагам и Биржам (СК) желает проинформировать общественность о том, что на своем заседании, состоявшемся 14 марта 2022 года, решило наложить административный штраф в размере €10.000 на CIF Capital Com SV Investments Ltd (компанию) за несоблюдение статьи 16(2) Постановления (ЕС) 596/2014 о злоупотреблениях на рынке, после уведомления ЦИСКа с неоправданной задержкой посредством двух сообщений о подозрительных операциях и ордерах, о его разумных подозрениях в том, что определённые операции могут представлять собой инсайдерские сделки».
В статье 16 обсуждается вопрос о предупреждении и выявлении злоупотреблений на рынке. В статье 16(2) говорится следующее:
«Любое лицо, профессионально организующее или осуществляющее операции, создаёт и поддерживает эффективные механизмы, системы и процедуры для выявления и сообщения о подозрительных ордерах и операциях».
«В тех случаях, когда такое лицо имеет разумные основания подозревать, что приказ или сделка в любом финансовом инструменте, размещенном или осуществленном на месте торговли или за его пределами, могут представлять собой инсайдерскую сделку, манипулирование рынком или попытку инсайдерской сделки или рыночное манипулирование, лицо должно незамедлительно уведомить компетентный орган, упомянутый в пункте З».
Объяснение Capital Com:
«Сегодня мы получили уведомление о штрафе от Кипрской комиссии по ценным бумагам и биржам (CySec). Штраф связан с задержкой регулятивной отчетности по делу о злоупотреблении рынком с участием двух клиентов на нашей платформе. Находка сделана больше года назад. В настоящее время мы сотрудничаем с CySec для рассмотрения уведомления. Компания Capital.com глубоко привержена формированию культуры строгого соблюдения нормативных требований. Мы всегда стремимся сообщать обо всех нормативных инцидентах, как только они происходят. Впервые Capital.com получила от CySec уведомление о штрафе. Чтобы обеспечить своевременное сообщение обо всех будущих инцидентах, мы внесли дополнительные улучшения в наши процессы.»
В январе 2022 года CySEC оштрафовала Atlantic Securities Ltd. в нарушение статьи 16(2). Atlantic Securities была оштрафована на 3000 евро.
CySEC предупреждает о мошенниках, выдающих себя за сотрудников регулятора
Эти мошенники нацелены на отдельных инвесторов. CySEC уточняет, что она не обладает юрисдикцией взимать плату с индивидуальных инвесторов. Кипрская комиссия по ценным бумагам и биржам (CySEC) выпустила предупреждение против мошенников, которые представляют себя в качестве сотрудников или представителей CySEC. Эти мошенники нацеливаются на инвесторов, пытаясь вымогать у них гонорары в обмен на урегулирование фиктивных компенсационных исков.
«CySEC хотел бы напомнить общественности, что она никогда не отправляет незапрошенную корреспонденцию инвесторам или представителям общественности, и никогда не запрашивает никаких личных данных, финансовых или иных» — заявил кипрский регулятор.
CySEC осуществляет надзор за контролируемыми поставщиками финансовых услуг, которые действуют на Кипре. Хотя он может принимать принудительные меры в отношении регулируемых субъектов и налагать на них денежные штрафы, он не обладает какой-либо юрисдикцией для взимания сборов с отдельных инвесторов с любой целью.
Это не первое такое предупреждение от CySEC. Регулятор финансового рынка выпустил аналогичное предупреждение против имитаторов регулятора в прошлом году. Кроме того, сотрудник по надзору за финансовым рынком уточнил, что он не санкционирует, не проверяет, не контролирует или каким-либо образом не участвует в коллективных исках, компенсационных схемах, платежах между физическими или юридическими лицами, или любыми государственными или частными учреждениями.
Но регулятор подчеркнул, что его олицетворение приобретает угрожающие масштабы, поскольку мошенники проводят сложные онлайновые кампании для обмана инвесторов. Они утверждают, что являются сотрудниками или представителями CySEC и отправляют подлинные электронные письма с логотипами и адресами регулятора. Они дают ложные обещания помочь инвесторам возместить потенциальный ущерб в связи с их отношениями с фирмами, подпадающими под санкции. Эти мошенники часто получают личные записи жертв и пытаются убедить их даже по телефону в качестве последующего сообщения электронной почты.
CySEC не является единственным регулятором, выпустившим предупреждение для имитаторов. Финансовые надзорные органы во всем мире проявляют сдержанность и предостерегают от имитаторов регуляторов, а также компаний. Жертвы обанкротившихся финансовых фирм часто становятся главной целью этих мошенников.
«CySEC настоятельно призывает общественность сохранять бдительность в отношении любых незапрошенных сообщений от CySEC, воздерживаться от предоставления денег любому, кто претендует на любое или все из выше, или аналогичные», добавил кипрский регулятор.
CySEC отозвала лицензию брокерского оператора Hoch Capital
Комиссия по ценным бумагам и биржам Кипра (CySEC) объявила об отзыве регуляторной лицензии Hoch Capital Ltd, которая управляет несколькими брокерскими брендами. Компания работает с такими брендами, как Itrader и TradeATF. Ранее она урегулировала с CySEC несколько возможных случаев несоблюдения. Нормативное решение об отзыве лицензии было принято 28 марта 2022 года. Компания Hoch Capital решила также отказаться от лицензии Cyprus Invest Firm (CIF).
Однако Hoch Capital по-прежнему вызывает споры по поводу многочисленных утверждений о несоблюдении обязательных нормативных требований. Компания заключила соглашение с CySEC в декабре 2020 года, заплатив штраф в размере 260000 евро за многочисленные возможные нарушения, включая конфликты интересов и информацию, предоставленную клиентам.
Кроме того, кипрский надзорный орган ненадолго приостановил действие лицензии Hoch Capital и нескольких других брокерских компаний в июне 2020 года, так как они были вовлечены в продвижение своей продукции в Великобритании. ТСФ пометило их за использование поддельных знаменитостей для рекламы их продуктов в социальных сетях. Кроме того, Hoch столкнулся с проблемами регулирования в Италии. Кроме того, местный регулятор, CONSOB, запретил свою брокерскую марку tradeatf.com за несоблюдение правил и даже заблокировал доступ к ней в стране.
Кипр является одной из наиболее популярных юрисдикций для фирм финансовых услуг, чтобы создать свои базы. Низкий уровень регулирования въезда на остров делает его идеальной юрисдикцией для связанных с Европой компаний, чтобы сделать его своей базой. Но сейчас CySEC стала чрезвычайно бдительной и активно выявляет нарушения и принимает меры против них. Ранее в этом году регулятор отозвал лицензии CIF Maxigrid и PMT Matrix Capital, а также оштрафовал несколько других компаний. Кипрский надзорный орган даже предостерег все регулируемые фирмы от попыток использования их платформ для обхода санкций российскими физическими и юридическими лицами.
